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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题十三

来源:233网校 2021-11-13 00:00:01

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、当期货交易出现( )情况时,期货交易所可以采取强制减仓措施。

A. 违规超仓

B. 未按规定及时追加交易保证金

C. 同方向连续单边市

D. 未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

参考答案:C

参考解析:对于选项A、B、D,对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的,期货交易所可以采取强行平仓措施。

2、《期货交易管理条例》规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主管人员给予( ),并处( )万元以上30万元以下的罚款。

A. 警告;3

B. 撤销期货从业人员资格;5

C. 行政处分;10

D. 暂停期货从业人员资格;15

参考答案:A

参考解析:本题考查《期货交易管理条例》的规定。期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

3、期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。

Ⅰ.成交量、成交价

Ⅱ.持仓明细

Ⅲ.最高价与最低价

Ⅳ.开盘价与收盘价

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

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