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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题十四

来源:233网校 2021-11-14 00:00:00

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起(  )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

参考答案:B

参考解析:证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

2、根据《证券公司监督管理条例》,未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。

A. 30

B. 40

C. 50

D. 60

参考答案:D

参考解析:本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。

3、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施( )。

Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责

Ⅲ.责令处分合规负责人

Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。(3)责令处分有关责任人员,并报告结果。(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。(5)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查。(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

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