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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题十五

来源:233网校 2021-11-15 00:00:01

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

参考答案:C

参考解析:本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2、证券公司应当自每一会计年度结束之日起(  )个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

参考答案:C

参考解析:本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

3、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。

Ⅰ、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ、没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ、责令改正,给予警告

Ⅳ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定,证券公司委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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