您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规模拟试题

2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题十五

来源:233网校 2021-11-15 00:00:01

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

速记高频考点/题库会员免费领】【证券真题下载】【全真模拟试卷

不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

参考答案:C

参考解析:本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2、证券公司应当自每一会计年度结束之日起(  )个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

参考答案:C

参考解析:本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

3、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。

Ⅰ、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ、没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ、责令改正,给予警告

Ⅳ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定,证券公司委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

试题不够刷?233网校证券从业及专项考试题库,海量试题任你刷!证券考试章节习题/易错题/真题免费刷(点击进入)

时间不够用?想短期拿下证券考试?233网校证券《速成班》40h突击训练,稳拿核心考分>>

证券备考资料限时免费领

备战证券从业及专项考试,及时获取证券考试资讯、试题等资料,添加证券学霸君微信号【sun233wx】邀您加入证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!也可直接扫描下面相应二维码入群或领取教材讲义、题库会员、干货笔记等精品资料。

扫码加入【证券考试】微信群

扫码领取【证券精品资料】

证券备考推荐:

全国各地证券行业薪资行情,测你能拿多少>>

证券报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料