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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据《证券市场禁入规定》，()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，执法单位可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A. 编造、传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员
B. 证券服务机构、债券受托管理人的董事、监事、高级管理人员、合伙人、负责人及工作人员
C. 私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人
D. 证券发行人持股1%的股东
D项应为持股5%以上的股东。
国务院证券监督管理机构有权采取()等措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D. 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
根据《证券公司监督管理条例》，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明;
(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;
(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;
(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
《证券法》及《证券公司监督管理条例》对证券公司治理的基本要求作出了规定，下列说法正确的有()。
A. 证券公司对客户负有尽责义务
B. 证券公司不得损害客户合法权益
C. 证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
D. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权
证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。
