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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券交易所按照()的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。
A. 从严到宽
B. 从少到多
C. 逐步扩大
D. 逐步细化
证券交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。
根据《证券法》的规定，利用未公开信息交易需承担的责任包括()。
A. 利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B. 证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C. 单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款
D. 国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚
根据《证券法》第五十四条、第一百九十一条规定，利用未公开信息交易需承担的民事责任：利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任;证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。
融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的，应当符合的条件有()。
A. 上市交易超过5个交易日
B. 基金净值在1亿元以上
C. 基金持有户数不少于2000户
D. 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
标的证券为交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件：
(1)上市交易超过5个交易日;
(2)最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;
(3)基金持有户数不少于2000户;
(4)交易所规定的其他条件。
