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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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公司信用类债券存续期内，企业应当按要求披露定期报告有()。
A. 企业应当在每个会计年度结束之日起4个月内披露上一年年度报告
B. 年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息
C. 企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告
D. 定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表
债券存续期内，企业应当按以下要求披露定期报告：
(1)企业应当在每个会计年度结束之日起4个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息;
(2)企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告;
(3)定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表。
编制合并财务报表的企业，除提供合并财务报表外，还应当披露母公司财务报表。
下列关于证券研究报告质量控制的说法中，正确的有()。
A. 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B. 证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D. 证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度，工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
B项，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。
以下哪些基金的投资层级由国务院有关部门规定?()
A. 创业投资基金
B. 政府投资基金
C. 证券投资基金
D. 风险投资基金
创业投资基金、政府投资基金的投资层级，由国务院有关部门规定。
