2025年证券法律法规精选试题：证券法法律责任

1、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款。

A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下

B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下

C.开除，并处以十万元以上一百万元以下

D.警告，并处以十万元以上一百万元以下

2、会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反《证券法》第一百六十条第二款的规定，从事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.50

D.100

3、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，中国证监会可以对其采取的处罚有（）。

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

B.非法募集资金金额1%以上5%以下罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款

D.暂停或者撤销相关业务许可

4、 证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》的规定，有损害客户利益的行为的，应(　　)。

A.给予警告，没收违法所得

B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上l00万元以下的罚款

C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

5、 证券公司及其主要股东、实际控制人违反《中华人民共和国证券法》规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以50万元以下的罚款。(　　)

A.错

B.对

6、 违反《中华人民共和国证券法》的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，应当责令改正，撤销任职资格或者证券从业资格。(　　)

A.错

B.对