2025年证券法律法规精选试题：证券公司业务规则与风险控制的一般规定

1、关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。

A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

2、下列四家证券公司的净资本，符合《证券公司风险控制指标管理办法》要求的有（）。 Ⅰ．甲证券公司仅经营证券经纪业务，其净资本为人民币1000万元 Ⅱ．乙证券公司经营证券承销与保荐业务，其净资本为人民币1亿元 Ⅲ．丙证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券资产管理业务，其净资本为人民币2亿元 Ⅳ．丁证券公司经营证券资产管理，同时经营证券承销与保荐、证券自营业务，其净资本为人民币3亿元

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法错误的是（）。

A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司

B.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司

C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司

D.证券公司可以设立专业证券子公司

4、 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有(　　)。

A.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

B.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

C.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

D.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

5、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营(　　)。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券融资融券业务

6、 证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括(　　)。

A.资产重组

B.合并

C.股权重组

D.注资

7、根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，在内部约束机制方面，证券公司应当健全内部制度建设，防控风险，加强对分支机构实行独立授权管理。（）

A.错

B.对

8、证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过3种，但中国证监会另有规定的除外。（）

A.错

B.对