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证券市场基本法律法规章节真题精选十四

来源:233网校 2022-04-04 00:00:01

根据《公司法》,下列不能作为股东出资的是()。

A、土地使用权

B、货币

C、劳务

D、知识产权

参考答案:C
参考解析:《公司法》规定劳务不能作价出资作为股东出资形式,但实物,知识产权,土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
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根据《合伙企业法》,下列关于有限合伙企业的表述中,不正确的是()。

A、有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B、有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C、有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人,但合伙协议另有约定的除外

D、有限合伙企业由普通合伙人组成

参考答案:D
参考解析:有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,D项错误。

下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。

A、对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责

B、证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C、证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D、证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

参考答案:C
参考解析:证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。C项错误。

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