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证券市场基本法律法规章节真题精选十六

来源:233网校 2022-04-06 00:00:00

股份有限公司的股东大会会议由董事长主持,董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由()以上董事共同推举1名董事主持。

A、2/3

B、半数

C、1/3

D、全体

参考答案:B
参考解析:股东大会会议由董事会召集,董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1名董事主持。
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下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()

A、证券公司可以为股东融资提供担保

B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

参考答案:C
参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括()

A、稳健

B、有偿

C、自愿

D、诚实信用

参考答案:A
参考解析:证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

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