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证券市场基本法律法规章节真题精选三十七

来源:233网校 2022-04-27 10:02:36

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,可以对证券公司采取的措施有()。

Ⅰ、停止批准新业务

Ⅱ、停止批准增设、收购营业性分支机构

Ⅲ、限制分配红利

Ⅳ、限制转让财产或在财产上设定其他权利

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:

(1)停止批准新业务;

(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;

(3)限制分配红利;

(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。

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下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法,错误的有()。

Ⅰ、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

Ⅱ、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理,适当设置分散度限额

Ⅲ、积极维护与所有融资交易对手的关系,保持在市场上的适当稳定程度,不定期评估市场融资和资产变现能力

Ⅳ、监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:

证券公司的融资管理应符合以下要求∶

(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额。

(3)加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力。

(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法,正确的有()

Ⅰ、风险覆盖率不得低于100%

Ⅱ、资本杠杆率不得低于100%

Ⅲ、流动性覆盖率不得低于100%

Ⅳ、净稳定资金率不得低于100%

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:

证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:

(1)风险覆盖率不得低于100%;

(2)资本杠杆率不得低于8%;

(3)流动性覆盖率不得低于100%;

(4)净稳定资金率不得低于100%。

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