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证券市场基本法律法规章节真题精选三十六

来源:233网校 2022-04-26 17:06:06

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法,正确的有()

Ⅰ、合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责

Ⅱ、合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责

Ⅲ、合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责

Ⅳ、合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任;合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
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关于证券公司独立董事制度及相关内容,下列说法正确的有()

Ⅰ、经营证券经纪业务、证券资产管理业务及融资融券业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度

Ⅱ、由同一人担任董事长、总经理的证券公司,其独立董事人数不得少于董事人数的1/5

Ⅲ、独立董事与公司其他董事任期相同,可以连选连任,但是连任时间不得超过6年

Ⅳ、任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、

C、Ⅰ、Ⅱ、

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中,证券公司有下列情形之一的,独立董事人数不得少于董事人数的1/4:

(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;

(2)内部董事人数占董事人数1/5以上;

(3)中国证监会认定的其他情形。

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于证券公司风险文化的说法,错误的有()

Ⅰ、仅在总部推行稳健的风险文化

Ⅱ、在分支机构推行保守的风险文化

Ⅲ、形成与本公司相适应的风险管理理念

Ⅳ、形成与行业相适应的风险管理理念

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化,形成与本公司相适应的风险管理念、价值准则、职业操守,建立培训、传达和监督机制。

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