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2025年证券从业《法律法规》真题冲刺练习(7.13)

来源:233网校 2025-07-13 00:00:42

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证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务履行其他支付义务

和满足正常业务开展的资金需求的风险是()。

A.流动性风险

B.操作风险

C.声耆风险

D.信用风险

参考答案:A
参考解析:

流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

根据证券公司应持续符合的风险控制指标标准,证券公司资本杠杆率不得低于(  )。

A.0.05

B.0.08

C.0.1

D.0.07

参考答案:B
参考解析:

证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:

1.风险覆盖率不得低于100%;

2.资本杠杆率不得低于8%;

3.流动性覆盖率不得低于100%;

4.净稳定资金率不得低于100%。

证券公司应当自资产管理计划终止之日起(  )个工作日内报中国证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。

A.1

B.3

C.4

D.5

参考答案:D
参考解析:

证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。

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