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证券公司持续合规状况的评价依据之一为（ ）采取的刑事处罚措施。
A.中国证监会
B.司法机关
C.中国证监会及其派出机构
D.中国人民银行
证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证是券公司分为五大类十一个级别，其中（ ）正常经营状态的最低等级。
A.D级
B.B级
C.E级
D.C级
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。（D级属于非正常经营状态，E级属于已被风险处置的特殊状态）
综上，该题选D。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.5%
B.2%
C.3%
D.8%
基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
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