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2025年证券从业《法律法规》真题冲刺练习(7.16)

来源:233网校 2025-07-16 00:00:46

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根据《合伙企业法》,下列关于有限合伙企业事务执行的说法,错误的是0)。

A.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

B.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式

C.有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表有限合伙企业

D.有限合伙人参与选择承办有限合伙企业市计业务的会计师事务所,视为执行合伙事务

参考答案:D
参考解析:

有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表有限合伙企业。有限合伙人“参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所”不视为执行合伙事务。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司应建立以(  )和流动性为核心的风险控制指标体系。

A.净资本

B.净资产

C.总负债

D.净利润

参考答案:A
参考解析:

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。

根据《证券公司风险处置条例》,下列关于行政重组的说法,错误的是(  )。

A.证券公司进行行政重组,可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组合并或者其他方式

B.证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,可以向证监会申请行政重组

C.行政重组期限一般不超过12个月。期满未完成的,可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月

D.在托管、接管过程中达到正常经营条件的,经证监会批准,可以恢复正常经营

参考答案:B
参考解析:

题目问的是”说法错误的“。

选项B错误:证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可(并非申请重组)。因此答案选择B。

选项A正确:证券公司进行行政重组,可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。

选项C正确:行政重组期限一般不超过12个月。满12个月,行政重组未完成的,国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限,但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

选项D正确:证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内达到正常经营条件的,经国务院证券监督管理机构批准,可以恢复正常经营。

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