证券从业法律法规历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。
2025年6月证券从业《法律法规》考试真题及答案（21-30题）
21、下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是( )。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对董事执行公司职务的行为进行监督
选项ABD正确：监事会行使下列职权：
(1)检查公司财务;
(2)对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议;
(3)当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;
(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;
(5)向股东会会议提出提案;
(6)依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;
(7)公司章程规定的其他职权。
综上，该题选C。
22、国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司是按照( )标准进行划分。
A.国有出资比例
B.股东出资方式
C.投资者出资额
D.注册方式
【知识拓展】公司的种类
依股东人数和股份流动性等，可分为有限责任公司和股份有限公司;
依相互之间的组织关系，可分为母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业等;
依公司注册地，可分为中国公司和外国公司;
依股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市公司和非上市公司;
依公司是否有国有资本及其所占比重，可分为国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司等。
23、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立( )存放，不得违约动用。
A.存款账户
B.专门账户
C.产品账户
D.信用账户
选项A错误：存款账户未体现专户专用的要求，可能导致资金混同。
选项C错误：产品账户适用于私募产品的交易登记，与履约保证金无关。
选项D错误：信用账户属于融资融券业务的担保账户。
24、股份有限公司的发起人不得超过( )。
A.50人
B.30人
C.200人
D.100人
25、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是( )。
A.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不小于1000万元人民币
B.资产支持证券仅限于合格投资者范围内转让
C.转让后，持有资产支持证券的合格投资者不得超过200人
D.资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理
选项B正确：资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。
选项C正确：转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。
选项D正确：资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。
题目问的是说法错误的。故选A。
26、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是( )。
A.从业人员可以直接持有、买卖股票
B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员不能收受他人赠送的股票
综上，该题选D。
27、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的( )。
A.资本公积金
B.任意公积金
C.股本溢价
D.法定公积金
选项B错误：公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。
选项C错误：股本溢价是资本公积金的具体组成部分。题目问的是列为的会计科目，而非具体名称。
选项D错误：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
28、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与( )沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.中国证券登记结算有限责任公司
选项A错误：中国证券业协会是自律组织，无权审批或接受报备。
选项C错误：派出机构(地方证监局)是证监会的延伸机构，无独立审批权。
选项D错误：中国证券登记结算有限责任公司为证券交易后台服务机构，职责为账户管理、清算交收(如股票过户、资金结算)，无权干预证券公司业务创新的合规性审批。
29、下列关于证券公司合规管理要求的说法，错误的是( )。
A.贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.覆盖所有业务
C.覆盖各部门，各分支机构、各关联公司
D.覆盖全体工作人员
综上，该题选C。
30、该证券公司应在( )的领导下推动全面风险管理工作。
A.首席风险官
B.合规总监
C.首席信息官
D.董事会秘书
选项B错误：合规总监主要负责合规管理(确保公司遵守法律法规、监管要求)，而非全面风险管理。
选项C错误：首席信息官负责信息技术治理与网络安全。
选项D错误：董事会秘书(董秘)负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜，不参与风险管理的具体执行。
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