2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(一)

111、国际推介与分销
外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（　　）。
A．发行方式
B．国际配售与公开募股的比例
C．拟进行国际分销的地区
D．上市地
112、证券评级机构再债券评级过程中主要根据下面哪几个因素（　　）。
A．债券发行人的经营状况
B．债券发行人的偿债能力
C．债券发行人的资信状况
D．投资人承担的风险水平
113、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括 （　　）。
A．发行费用概算
B．每股面值
C．总股本
D．每股发行价
E．承销方式
114、下面关于代销正确的有（　　）。
A．采用代销的方式，股票发行的风险由承销商承担
B．证券代销的期限最长不得超过90日
C．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
D．代销的手续费高于包销的手续费
115、企业债券的发行中的中介机构主要有（　　）。
A．承销商
B．发行人
C．但保人
D．律师
116、依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取（　　）的方式。
A．发起设立
B．定向设立
C．核准设立
D．募集设立
E．定向募集设立
117、降低承销风险的防范措施有（　　）。
A．确定合理的股票发行价格
B．选择合适的承销商
C．组织承销团分散承销
D．确定适当的承销方式
E．选择适当的发行时机
F．采用适当的发行方式
118、基金信息披露的目的意义和要求
以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（　　）。
A．有利于投资者的价值判断
B．有利于防止信息滥用
C．有利于监督基金管理人的动作
D．以上都不是
119、上市公司配股的条件包括（　　）。
A．人员和财务独立
B．资产完整
C．本次配股距前次发行间隔一个完整的会计年度
D．计算期内任何一年的净资产收益率均不得低于8%
E．配股募集资金投产后的预测净资产收益率达到或超过同期银行存款利率水平
120、上市公司所要支付的其中费用包括（　　）。
A．评级费
B．登记费
C．支付利息手续费
D．每年的上市费
E．本金偿还支付手续费