2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(一)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)
71、股票发行公告
关于发行公告，下列说法正确的有（　　）。
A．发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知
B．在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前2～5个工作日内将发行公告进登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上。
C．发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴
D．发行公告是招股说明书不可分割的一部分
72、清算组由人民法院依据有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人士组成。所谓有关机关一般包括（　　）等。
A．国有资产管理部门
B．政府主管部门
C．证券管理部门
D．工商部门
73、信息披露的方式包括（　　）。
A．验证后正式签署
B．公开刊登或送达
C．履行备案注册手续
D．口头传播
E．内部刊登
74、关于公司债券，下列说法正确的有（　　）。
A．公司债券可以任意转让
B．公司债券持有人有权利参加股东大会
C．同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同
D．持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东
E．记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可
75、招股说明书中的资产评估部分包括的内容有（　　）。
A．公司各类资产评估前账面价值及固定资产净值
B．公司各类资产评估后净值
C．各类资产增（减）值幅度
D．各类资产增（减）值的主要原因
E．资产评估时采用的主要评估方法
76、国际推介的主要目的是（　　）。
A．查明长期投资者的需求情况，保证重点销售
B．替投资者作出盈利预测
C．使投资者了解发行人的情况，作出价格判断
D．利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度的提高价格评估
E．为发行人与投资者保持关系打下基础
77、股份有限公司股东大会对（　　）事项所作决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A．公司的分立
B．公司的合并
C．修改公司章程
D．选举董事
E．公司解散
78、出现（　　）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。
A．公司缺乏稳健的会计政策；
B．公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；
C．最近3年内有重大违法违规行为；
D．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
E．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；
79、信誉考评主承销商的考评主体是：（　　）。
A．证券发行人
B．证券投资基金管理公司
C．证券公司
D．会计事务所和律师事务所
80、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（　　）。
A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%
B．发起人出资总额不少于1亿人民币
C．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利
D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为
E．所筹资金用途符合国家产业政策