2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(一)

121、下面叙述错误的（　　）。
A．配售部分的股票介于公开发行量的25%－75%
B．发行公司有权选择股票发行的发行方式
C．与发行公司业务紧密的法人不能持有发行公司的股票
D．法人不能同时参加配售和上网申购
E．战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通
122、核准制
下列关于核准制特点说法正确的是（　　）。
A．主承销商培育、选择和推荐企业
B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C．证监会决定股票的发行价格
D．证监会逐步转向合规性审核
123、国债发行的目的有（　　）。
A．平衡财政投资
B．进行宏观调控
C．解决临时资金不足
D．归还债务本息
124、发行人应披露的关联方有（　　）。
A．控股股东
B．对控股股东有实质影响的自然人
C．发行人参与的联营企业
D．控股股东参股的企业
E．关键管理人员控制的企业
125、保荐机构和保荐代表人的资格条件
中国证监会的非现场检查包括（　　）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．财务报表附注
D．机构、制度与人员的检查
126、审计报告应当包括（　　）。
A．标题和报告日期
B．收件人
C．范围段
D．意见段
E．签章和会计师事务所
127、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（　　）。
A．警告
B．没收非法所得
C．罚款
D．暂停承销业务资格
E．取消承销业务资格
F．撤销证券经营机构
128、招股意向书封面应载明的事项包括（　　）。
A．发行人股票上市的证券交易所名称、股票简称和代码
B．发行人的正式名称和注册地
C．发行方式及发行日期
D．本次发行的主承销商
E．发行人聘请的律师事务所
129、上市公司发行新股，董事会应当在股东大会召开日前至少5个工作日就以下内容以公告形式通知股东：（　　）。
A．涉及运用募集资金收购资产（包括权益）的，董事会应当公告被收购资产的评估报告
B．如收购完成后，上市公司对被收购企业具有实际控制权或应将被收购企业合并报表的，董事会还应当公告被收购企业最近1个会计年度及最近一期经审计的财务会计报告，并承诺上述收购不会导致公司缺乏独立性；
C．对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争；
D．董事会关于前次募集资金使用情况的说明、注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告
130、转债募集说明书：（6）
可转换公司债券募集说明书的附录主要包括（　　）。
A．发行人编制的盈利预测报告
B．注册会计师出具的盈利预测审核报告
C．发行人股东大会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明
D．注册会计师关于报告期内非标准无保留意见审计报告的补充意见