2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(一)

31、发行公司债券筹集的资金用于以下的（　）方面则必须经有关部门的批准才可以进行。
A．弥补亏损
B．非生产性支出
C．与本企业无关的风险性投资
D．固定资产投资
32、境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（　　）。
A．证券公司净资产不少于1亿人民币
B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
C．具有20名以上有证券承销经验的专业人员
D．具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等
33、上市初审合格后，证监会将初审报告和申请文件提交（　　）审核。
A．国家计委
B．经贸委
C．股票发行审核委员会
D．国务院
34、首次公开发行股票申请文件的要求
申请首次公开发行股票的公司应按（　　）的要求制作申请文件。
A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C．《首次公开发行股票辅导工作办法》
D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
35、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（　　）%。
A．20
B．30
C．25
D．35
36、可转换公司债券自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。
A．六个月
B．一年
C．十个月
D．一年半
37、出现（　　）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。
A．存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易；
B．上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；
C．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；
D．公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；
38、公司债券的发行规模由（　　）确定。
A．国务院
B．中国证监会
C．国家发展计划委员会
D．国家经贸委
39、派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的，应于（　　）个工作日内书面反馈给辅导机构。
A．7
B．10
C．15
D．30
40、在招股说明书中，发行人应披露（　　）关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．近1年
B．近18个月
C．近2年
D．近3年