2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(6)

21、 上市公司非公开发行新股是指（　　）。
A． 上市公司向不特定对象发行新股
B． 上市公司向特定对象发行新股
C． 向原股东配售股份
D． 向不特定对象公开募集股份
22、 监事会行使职权所必需的费用，由（　　）承担。
A． 监事
B． 董事
C． 公司
D． 股东
23、 发行人应当在招股说明书概览中披露的内容不包括（　　）。
A． 发行人及其控股股东的简要情况
B． 发行人的主要财务数据及主要财务指标
C． 保荐机构、主承销商、其他承销机构的基本情况
D． 本次发行募集资金用途
24、 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（　　）个交易日内披露实施转股的公告。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
25、 在债券交易流通期间，发行人应在每年（　　）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A． 6月30日
B． 5月30日
C． 4月30日
D． 3月30日
26、 在公司收购活动中，收购公司和目标公司一般聘请（　　）作为财务顾问。
A． 会计师事务所
B． 投资银行家
C． 证券公司
D． 资产评级机构
27、 发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A． 准确性
B． 重要性
C． 完整性
D． 及时性
28、 所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（　　）履行信息披露业务。
A． 次日
B． 第3日
C． 第4日
D． 第5日
29、 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介，并通过（　　）向公众投资者进行推介。
A． 互联网
B． 报刊
C． 电视
D． 杂志
30、 在企业的股份制改组过程中，律师应当尤其注意对涉及（　　）行为的审查。
A． 业务重组
B． 债权重组
C． 资产重组
D． 企业国有产权交易行为