2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(6)

81、 发行人可聘请（　　）等机构担任债权代理人。
A． 信托投资公司
B． 基金管理公司
C． 证券公司
D． 律师事务所
82、 关于要约收购下列说法正确的是（　　）。
A． 要约收购分为全面要约收购与部分要约收购
B． 全面要约收购只是收购公司向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约
C． 部分要约是指收购人向被收购公司部分股东发出收购其持有的全部股份的要约
D． 收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司股份达到该公司已发行股份的20%时，继续增持股份的，只能采取要约方式进行，投资者不得在证券交易所外公开求购上市公司的股份
83、 在（　　）中，独立董事应占多数并担任召集人。
A． 战略委员会
B． 审计委员会
C． 提名委员会
D． 薪酬与考核委员会
84、 证券公司债券申请上市应当符合的条件有（　　）。
A． 债券发行申请已获批准并发行完毕
B． 资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
C． 申请上市时仍符合公开发行的条件
D． 实际发行债券的面值总额不少于5000万元
85、 发行人的（　　）应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。
A． 保荐机构
B． 保荐代表人
C． 控股股东
D． 实际控制人
86、 按照（　　）规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。
A． 可转换公司债券流通面值少于1 000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易
B． 可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易
C． 可转换公司债券在赎回期间停止交易
D． 可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易
87、 关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中，以下表述正确的是（　　）。
A． 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B． 发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
C． 发行人应列表披露历次投资项目的效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因
D． 发行人募集资金所投资项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露
88、 关于国际开发机构人民币债券，以下说法正确的是（　　）。
A． 发行人为发债募集资金开立非居民人民币专用账户的，应向中国人民银行备案
B． 发行人从境外调入人民币资金用于人民币债券还本付息的，应向中国人民银行备案
C． 发行人从境外调入外汇资金用于债券还本付息应经国家外汇管理局核准
D． 发行人使用境内人民币债券发行收入和投资收益偿付原境外调入资金应经国家外汇管理局核准
89、 上市公司重大资产重组报告书通常披露的资产评估信息主要包括（　　）。
A． 资产评估机构及人员
B． 评估对象与评估范围
C． 重要假设、评估方法及重要评估参数
D． 评估结论及影响评估结论的其他重要因素
90、 发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（　　）。
A． 保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B． 保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C． 保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D． 保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任