2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(6)

71、 企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（　　）公布本金兑付和付息事项。
A． 同业拆借中心
B． 中国货币网
C． 中国债券信息网
D． 中央结算公司
72、 下列（　　）情形属于《反垄断法》规定的经营者集中。
A． 经营者合并
B． 经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权
C． 经营者通过合同取得对其他经营者的控制权
D． 经营者通过合同外的方式取得能够对其他经营者施加决定性影响的地位
73、 上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（　　）。
A． 购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准
B． 购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
C． 购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准
D． 上市公司在12个月内连续对同一或者相关行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围
74、 中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（　　）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A． 治理结构
B． 收益水平
C． 内控水平
D． 风险控制
75、 发行人申请在创业板上市，应符合（　　）。
A． 股票已公开发行
B． 公司股本总额不少于5000万元
C． 公司股东人数不少于300人
D． 公司最近三年无重大违法行为
76、 发行人在其股票上市前，需在指定媒体或网站披露的文件和事项有 （　　）。
A． 上市公告书
B． 公司章程
C． 招股说明书
D． 法律意见书
77、 内地企业在香港创业板发行与上市时，对公众持股市值和持股量的要求是（　　）。
A． 新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元
B． 新申请人预期在上市时的市值不得低于2亿港元
C． 对于那些拥有一类或以上证券的发行人，其上市时由公众人士持有的证券总数，必须占发行人已发行股本总额至少25%
D． 如发行人预期在上市时的市值逾100亿港元并满足相关条件，另外香港联合交易所亦确认该证券数量，以及其持有权的分布情况，仍能使有关市场正常运作，则香港联合交易所可酌情接纳介于15%至25%之间的一个较低比例
78、在股东大会的提案中，提案的内容应当属于股东大会职权范围，并且符合（　　）的有关规定。
A． 法律
B． 行政法规
C． 公司章程
D． 公司规章制度
79、 有（　　）情形，不得再次发行公司债券。
A． 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B． 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C． 已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
D． 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
80、 工作底稿中应包括的内容是（　　）。
A． 对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
B． 为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
C． 对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录
D． 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志