2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(6)

31、 H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（　　）万港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
A． 3000
B． 2000
C． 5000
D． 1000
32、在新股发行过程中，老股东转让所得资金须保存在专用账户，由（　　）进行监管。
A． 证监会
B． 保荐机构
C． 证券业协会
D． 发行人
33、 预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币（　　）亿元。
A． 5
B． 10
C． 15
D． 20
34、 在主板上市公司首次公开发行股票时，应满足其最近（　　）个月内没有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚且情节严重。
A． 6
B． 12
C． 18
D． 36
35、 （　　）的收购方式又被称为换股。
A． 用现金购买股票
B． 用股票购买资产
C． 用股票交换股票
D． 用资产收购股份或资产
36、 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和}昆业经营新时代的法案是（　　）。
A． 《证券法》
B． 《证券交易法》
C． 《金融服务现代化法案》
D． 《格拉斯—斯蒂格尔法》
37、 被重组方重组前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或者超过重组前发行人相应项目（　　），但不超过100%的，保荐机构和发行人律师应按照相关法律法规对首次公开发行主体的要求，将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。
A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 60%
38、 内地企业在香港创业板发行与上市时，公众持有的股本证券须最少由（　　）人持有。特殊情况除外。
A． 50
B． 80
C． 100
D． 150
39、 评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，根据（　　）。
A． 其形成时发生的实际成本
B． 购人成本以及该项资产具备的获利能力
C． 该项资产具有的获利能力
D． 其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
40、 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上。
A． 10%
B． 15%
C． 20%
D． 25%