2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(7)

111、 发行过程中，任一股票配售对象可以同时选择网下和网上两种方式进行申购。 （　　）

112、 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上相同。（　　）

113、 中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，但要比照《证券发行上市保荐业务管理办法》对财务顾问执业情况实施监管。（　　）

114、发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。　　（　　）
115、 尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等。（　　）

116、 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元。（　　）

117、 向原股东配股采用《证券法》规定的代销方式发行。（　　）

118、 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 （　　）

119、 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票，超过6个月未发行的，则丧失了发行资格，不准再发行。（　　）

120、 对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。（　　）