2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(7)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 发行人有（　　）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
A． 未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B． 不足规模发行金融债券
C． 以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D． 未按规定报送文件或披露信息
62、 发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（　　）等内容。
A． 证券代码
B． 证券持有人证券账户号码
C． 证券持有人有效身份证文件号码
D． 本次登记的持有证券数量
63、 根据《并购重组共性问题审核意见关注要点》，管理层收购中的收购资金来源关注点包括（　　）。
A． 关注上市公司的分红政策与高管人员的薪酬待遇
B． 上市公司及其关联方在过去是否与管理层及其近亲属以及其所任职的企业存在资金、业务往来
C． 如收购资金部分来源于员工安置费、补偿费或者身份置换费，是否已取得员工的同意
D． 如收购资金部分来源于奖励基金，奖励基金的提取是否履行了必要的批准程序以及奖励基金的发放情况
64、 发行人存在高危险、重污染情况的，应（　　）。
A． 披露安全生产及污染治理情况
B． 披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况
C． 披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况
D． 说明是否符合国家关于环境保护的要求
65、 股票交易策略包括（　　）。
A． 股票回购
B． 超级多数条款
C． 积极向股东宣传反收购思想
D． 管理层收购
66、 以下外资企业直接或间接收购境内上市公司，触发要约收购义务的情况和申请豁免其要约收购义务的规定，陈述正确的是（　　）。
A． 申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司
B． 申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内分公司
C． 上市公司的控股股东一般可以作为发出要约或者申请豁免的主体
D． 上市公司的控股股东一般不能作为发出要约或者申请豁免的主体
67、 战略投资者不得参与首次公开发行股票的（　　）。
A． 网上询价
B． 网下询价
C． 初步询价
D． 累计投标
68、 新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（　　）。
A． 完善询价和申购的报价约束机制
B． 优化网上发行机制
C． 对网上单个申购账户设定上限
D． 加强新股认购风险提示
69、 发行长期次级债务补充附属资本时，以下说法错误的是（　　）。
A． 全国性商业银行核心资本充足率不得低于7%
B． 全国性商业银行核心资本充足率不得低于8%
C． 其他商业银行资本充足率不得低于5%
D． 其他商业银行资本充足率不得低于6%
70、 反收购管理层防卫策略有（　　）。
A． 毒丸策略
B． 金降落伞策略
C． 银降落伞策略
D． 积极向其股东宣传反收购的思想