2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(7)

71、 封卷时，公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括（　　）。
A． “封卷稿”字样
B． 封卷稿提交时间
C． 全体董事及相关中介机构签署意见的时间
D． 公司法定代表人姓名及印鉴
72、 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（　　）情形的，应当回避。
A． 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B． 旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C． 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D． 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易
73、 并购企业融资方式的选择主要有（　　）。
A． 公司内部自有资金
B． 银行贷款筹资
C． 股票筹资
D． 债券筹资
74、 资产评估项目备案需报送的文件材料包括（　　）。
A． 国有资产评估项目备案表一式三份
B． 资产评估报告(包括评估报告书、评估说明、评估明细表及其电子文档)
C． 与经济行为相对应的审计报告
D． 与资产评估项目相对应的经济行为批准文件
75、 首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（　　）中的有关要求编制上市公告书。
A． 《公司法》、《证券法》
B． 《首次公开发行股票上市管理办法》
C． 核准其挂牌交易的证券交易所上市规则
D． 《股票上市公告书内容与格式指引》
76、 核准制与行政审批制相比，具有（　　）特点。
A． 由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B． 由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C． 发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D． 由主承销商向机构投资者进行询价
77、 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前，可以请（　　）到会陈述和接受发审委委员的询问。
A． 发行人代表
B． 保荐代表人
C． 保荐机构代表
D． 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构相关负责人
78、 持续督导期间，保荐机构应（　　）。
A． 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B． 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C． 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D． 督导发行人履行信露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
79、 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（　　）的要求。
A． 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B． 资产质量良好
C． 经营成果真实，现金流量正常
D． 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
80、 记账式国债的承销程序包括（　　）。
A． 招标发行
B． 远程投标
C． 债权托管
D． 分销