2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(7)

81、 境内公司在境外设立特殊目的公司，在办理核准手续时需要报送的文件有（　　）。
A． 特殊目的公司实际控制人的身份证明
B． 设立特殊目的公司时的境外投资开办企业批准文件和证书
C． 特殊目的公司境外上市商业计划书
D． 并购顾问就特殊目的公司未来境外上市股票发行价格所作的评估报告
82、 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（　　）。
A． 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B． 按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C． 有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D． 先发行上市，后改制运行
83、 有下列（　　）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。
A． 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B． 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增加在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
C． 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D． 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
84、 在短期融资券存续期内，企业应按下列（　　）要求持续披露信息。
A． 每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告
B． 每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
C． 每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表
D． 每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
85、 根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合（　　）。
A． 国家有关利用外资的规定
B． 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
C． 发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币
D． 拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上
86、 地方政府债券应该以新发国债的（　　）为定价基准，采用单一利率发债定价机制确定债券发行利率。
A． 发行利率
B． 票面利率
C． 市场利率
D． 实际利率
87、 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
A． 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B． 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
C． 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D． 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
88、 上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（　　）事项作出决议，并提请股东大会批准。
A． 本次证券发行的方案
B． 本次募集资金使用可行性报告
C． 前次募集资金使用的报告
D． 其他必须明确的事项
89、 根据《公司法》的规定，股东大会行使的职权包括（　　）。
A． 决定公司的经营方针和投资计划
B． 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
C． 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D． 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议
90、 被收购公司董事会和董事应尽的职责包括（　　）。
A． 对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查
B． 聘请独立财务顾问对要约条件进行分析，并提出专业意见
C． 在收购人公告要约收购报告书后20日内，将本公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会
D． 处置公司资产