2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(3)

91、 财务顾问为目标公司提供的服务有（　　）。
A．预警服务
B．制定反收购策略
C．评价服务
D．利润预测


92、 外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（　　）原则。
A．遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益
B．坚持公平、公正、公开的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖
C．鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作
D．不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争


93、 （　　）的性质均属国家所有，统称为国有股。
A．国家股
B．流通股
C．非流通股
D．国有法人股


94、 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（　　）。
A．新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元
B．无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
C．若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的时的预期市值也不得少于5000万港元
D．如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介于15%～25%的较低百分比


95、 上市公司申请发行新股，应当符合（　　）。
A．最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B．不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为
C．不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D．不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为


96、 资产评估结论应当包括（　　）。
A．资产原值
B．资产净值
C．重置价值
D．评估价值对净值的增减值和增减率


97、 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（　　）。
A．招股说明书及其附录和备查文件
B．招股说明书摘要
C．发行公告
D．上市公告书


98、 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（　　）。
A．变更登记申请报告
B．保荐代表人的学习和工作经历
C．证券业执业证书
D．新任职机构出具的接收函


99、 上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应就本次交易是否符合（　　）规定作出审慎判断。
A．交易标的资产涉及立项、环保等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应许可证书或有关主管部门的批复文件
B．上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的的完整权利，不存在限制或禁止转让的情形
C．上市公司购买资产应有利于提高上市公司资产的完整性
D．本次交易应有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力


100、 2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（　　）和（　　）。
A．定向募集设立
B．向特定对象募集设立
C．社会募集设立
D．公开募集设立