2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(3)

81、 上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（　　）事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．本次证券发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项


82、 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营情况。
A．本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况


83、 （　　）属于股东大会行使的职权。
A．选举和更换由非职工代表担任的董事、监事
B．审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案
C．选举和更换总经理
D．对公司增加或减少注册资本作出决议


84、 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）。
A．质量控制标准
B．质量控制措施
C．质量控制负责人
D．出现的质量纠纷


85、 增发的发行方式有（　　）。
A．上网定价发行与比例配售相结合
B．上网定价发行与网下配售相结合
C．网下网上同时定价发行
D．中国证监会认可的其他形式


86、 关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（　　）。
A．可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
B．分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
C．认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
D．募集说明书公告的权证存续期限不得调整


87、 （　　）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
A．中国人民银行
B．国家发展和改革委员会
C．财政部
D．国资委


88、 按持股对象是否确定划分，并购可以分为（　　）。
A．协议收购
B．善意收购
C．敌意收购
D．要约收购


89、境内上市外资股的投资主体有（　　）。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、中国澳门、中国台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．拥有外汇的境内居民


90、 关于招股说明书，下列说法正确的是（　　）。
A．招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过
B．审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露
C．招股说明书的有效期是4个月
D．招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算