2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(3)

21、 企业发行注册短期融资券，（　　）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。
A．4名以上(含4名)
B．4名以上(不含4名)
C．2名以上(含2名)
D．2名以上(不含2名)


22、 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币（　　），单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（　　）。
A．10亿元，30%
B．5亿元，30%
C．5亿元，20%
D．10亿元，20%


23、 国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（　　）。
A．局限性
B．期限性
C．专有性
D．长期性


24、 2003年12月28日，中国证监会颁布了（　　），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券法》
B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C．《公司法》
D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》


25、 H股控股股东必须承诺上市后（　　）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（　　）的持股比例。
A．6，20%
B．12，30%
C．6，30%
D．12，20%


26、 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。
A．询价
B．定价
C．交易所竞价
D．公开竞价


27、 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（　　）。
A．20%
B．30%
C．50%
D．60%


28、 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（　　）。
A．最近一期期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
B．最近一期期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
C．最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D．最近一期期末经审计的总资产不低于人民币10亿元


29、目前，凭证式国债发行完全采用（　　），记账式国债发行完全采用（　　）。
A．承购包销方式，公开招标方式
B．承购包销方式，承购包销方式
C．公开招标方式，承购包销方式
D．公开招标方式，公开招标方式


30、 上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　　）。
A．持续上市总结报告书
B．招股说明书
C．信息备忘录
D．招股章程