2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(3)

101、 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于（　　），以备公众查阅。
A．发行人住所
B．拟上市证券交易所
C．保荐人住所
D．主承销商和其他承销机构的住所


102、 发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对（　　）等情况进行核查验证，明确发表意见。
A．可转换公司债券发行上市的实质条件
B．发行方案
C．发行条款
D．担保和资信


103、 下列说法正确的是（　　）。
A．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%
B．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息


104、 在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（　　）。
A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B．《债券募集说明书概要》《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
D．《债券募集说明书》


105、 存在（　　）的，不得发行公司债券。
A．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C．已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形


106、 外资股国际推介与询价包括（　　）。
A．预路演
B．路演推介
C．簿记竞价
D．簿记定价

107、并购重组委员会审核（　　）等并购重组事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
A．根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
B．上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
C．上市公司实施合并、分立的
D．上市公司以原有股份向特定对象购买资产的


108、 询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是（　　）。
A．T-3日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所
C．T+2日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》
D．T+4日，股票复牌


109、 个人申请保荐代表人资格应当具备（　　）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大的到期未清偿债务


110、 发起人不得以（　　）等作价出资。
A．劳务
B．信用
C．商誉
D．非货币财产