2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(3)

11、 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（　　）。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制


12、 发行人盈利预测数据包含了（　　）的，应特别说明。
A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B．经常性损益项目
C．境外收益
D．未审实现数


13、 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（　　）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A．30%
B．20%
C．10%
D．5%

14、 可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（　　）成为发行公司的股东。
A．转股的当日
B．转股完成后的次日
C．转股完成后的2日内
D．转股完成后的3日内


15、 H股的发行方式是（　　）。
A．定向发行
B．国际配售
C．公开发行
D．公开发行加国际配售


16、 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报靠、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（　　）名有从业资格的人员签署。
A．1
B．2
C．3
D．5


17、 发行对象认购的股份自发行结束之日起，（　　）月内不得转让：控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（　　）月内不得转让。
A．12个，36个
B．6个，36个
C．12个，12个
D．6个，12个


18、 上市公司最近（　　）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年


19、 （　　）的收购方式又称换股。
A．用现金购买股票
B．用股票购买资产
C．用股票交换股票
D．用资产收购股份或资产


20、 内地企业在中国中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为（　　）亿港元。
A．1
B．2
C．3
D．5