2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问的监管和自律管理要求。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！
1、证券投资咨询机构拟开展证券投资咨询业务的，应符合相应条件并经审批。
2、提供证券投资顾问服务的人员也应当符合相关从业条件并注册登记为证券投资顾问。
3、证券投资咨询机构及证券投资顾问开展投资顾问业务应按规定，接受客户委托，按照约定，依法合规开展业务。
4、通过互联网、自媒体、软件、通讯、社交工具等介质向客户提供涉及具体证券投资品种或投资组合的投资分析意见、预测、选择建议、买卖时机建议等，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，均属于证券投资顾问业务范畴，亦应遵守相关规定要求。
5、中国证监会及其派出机构依法对证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
6、中国证券业协会对证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和中国证监会有关规定，制定相关执业规范和行为准则。
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