2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问人员执业要求。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！
1、从业条件
从事证券投资咨询业务（包含证券投资顾问）的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。
任何人未符合证券投资咨询从业条件的，或者符合证券投资咨询从业条件，但是未在证券投资咨询机构工作的，不得从事证券投资咨询业务。
证券公司投资咨询人员必须具备下列条件：
（1）具有中华人民共和国国籍；
（2）具有完全民事行为能力；
（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（4）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；
（5）具有大学本科以上学历；
（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；
（7）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员水平测试；
（8）中国证监会规定的其他条件。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
2、水平评价测试
证券投资咨询机构可以要求拟任证券投资顾问参加相应的专项业务水平评价测试并达到基本要求。
3、登记
证券从业人员应当由所在机构按照规定向协会进行登记：
（1）登记类别
登记类别包括：一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（分为证券投资顾问和证券分析师）、保荐代表人等。
证券投资咨询机构应当根据人员实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。
登记信息包括：基本信息、专业能力水平评价情况、从业经历及相关情况、诚信情况及其他执业声誉情况等。
（2）登记、变更、注销（5个工作日）
证券投资咨询机构应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至协会进行登记。
登记信息完备且符合规定的，协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编号。
登记信息不完备或者不符合规定的，证券投资咨询机构及相关人员应当按照要求及时补正。
登记人员从事的业务类别发生变化的，证券投资咨询机构应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。
登记人员离职的，证券投资咨询机构应当自劳动关系或委托代理关系解除之日起5个工作日内为其办理注销登记。
登记人员受到刑事处罚、被采取证券市场禁入措施、被认定为不适当人选、受到不适合从事相关业务相当的纪律处分等不再符合从业条件的，证券投资咨询机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内为其办理注销登记。
证券投资咨询机构未按规定办理注销登记的，协会可以直接注销登记。
（3）信息公示
协会对证券投资咨询机构董事、监事、高级管理人员及从业人员执业过程进行动态管理，持续记录其执业情况、培训情况、违法违规行为、违反职业道德行为、处罚处分措施情况、诚信情况、内部惩戒情况、履行社会责任情况及其他执业声誉情况等，并予以公示。
有关信息可来源于中国证监会、行业自律组织、证券公司，以及执业检查、举报投诉等渠道。
4、执业要求
证券投资咨询机构中向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件并在协会登记为证券投资顾问。
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