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证券投资顾问业务章节真题精选(5.15)

来源:233网校 2022-05-15 00:00:43

下列各项中,(   )不是银行等金融机构流动性风险预警的内部预警指标或信号。

A、某项业务风险水平增加

B、盈利能力下降

C、所发行的股票价格下跌

D、资产过于集中

参考答案:C
参考解析:内部预警信号主要包括金融机构内部有关风险水平、盈利能力、资产质量,以及其他可能对流动性产生中长期影响指标变化。例如:某项或多项/产品的风险能力增加;资产或负债过于集中;资产质量下降;盈利水平下降;快速增长的资产的主要资金来源为市场大宗融资等。
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在组合风险限额管理中确定资本分配的权重时,不需要考虑的因素是(   )

A、收益率

B、过去的组合集中情况

C、经济前景

D、组合在战略层面的重要性

参考答案:B
参考解析:在确定资本分配的权重时,需要考虑的因素包括:组合在战略层面上的重要性、经济前景(宏观经济状况预测)、目前的组合集中情况和收益率。

下列不属于利率风险的是(   )

A、重新定价风险

B、收益率曲线风险

C、期权性风险

D、股票价格风险

参考答案:D
参考解析:利率风险按照来源不同,分为重新定价风险、收益率曲线风险、期权性风险和基准风险。

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