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证券投资顾问业务章节真题精选(5.20)

来源:233网校 2022-05-20 00:00:21

证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合的要求是()。

Ⅰ投资期限和品种符合客户的投资目标

Ⅱ风险等级符合客户的风险承受能力等级

Ⅲ客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险

Ⅳ可以视情况省略风险揭示环节

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:Ⅳ项错误,风险揭示环节不能省略。
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下列情况属于应立即买进(卖出)股票的有()。

Ⅰ上证、深证两种股价平均数互相证实多(空)头市场已来临时

Ⅱ股价经长期下跌(上升)后,计算市盈率已接近或低(高)于股价最低(高)点时的市盈率,并且向上(下)突破颈线时

Ⅲ在多(空)头市场中期的回档(反弹)后期,股价向上(下)突破整理形态,并加速上升(下跌)远离整理形态时

Ⅳ股价向上(下)突破下跌(_上升)的趋势线,收盘价超过市价的3%以上时

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:

下列情况应立即买进(卖出)股票:

(1)股价经长期下跌(上涨)后,由股价指数显示的最后一次反弹后跌落(回档后上涨)的低点(高点)比反弹(回档)前的最低(高)点高(低)时。

(2)上证、深证两种股价平均数互相证实多(空)头市场已来临时。

(3)股价经长期下跌(上升)后,计算市盈率已接近或低(高)于股价最低(高)点时的市盈率,说明股价已至低(高)价区,趋势图上已形成重要的反转形态,并且向上(下)突破颈线时。

(4)在多(空)头市场中期的回档(反弹)后期,股价向上(下)突破整理形态,并加速上升(下跌)远离整理形态时。

(5)股价向上(下)突破下跌(上升)的趋势线,收盘价超过市价的3%上时。

(6)连续三根甚至四根大阴(阳)线,紧跟着高幅度的一天反转时。

根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是()的代表。

A、战术性投资策略

B、战略性投资策略

C、被动型投资策略

D、主动型投资策略

参考答案:D
参考解析:主动型策略的假设前提是市场有效性存在瑕疵,有可供选择的套利机会。它要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行积极调整,并通过灵活的投资操作获取超额收益,通常将战胜市场作为基本目标。根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合就是一种常见的主动型投资策略。

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