《证券公司监督管理条例》作为证券公司监管的核心法规，对风险管理体系提出了系统性要求。根据条例规定，证券公司应当建立包括制度建设、组织架构、人员配备、系统建设、指标体系、应对机制在内的全面风险管理体系，并定期评估其有效性。
重点监管内容包括：
- 子公司风险管控：要求打破‘定制度’的初级阶段，通过优化母子公司信息沟通机制（如案例中甲证券公司加强信息系统覆盖），实现动态监控。
- 操作风险与声誉风险：明确要求完善《证券公司操作风险管理指引》《证券公司声誉风险管理指引》配套制度，强化员工风险意识培训（如甲证券因制度不完善导致操作风险事件频发后的整改措施）。
- 持续改进机制：条例强调证券公司需依据评估结果持续优化风险管理，例如案例中甲公司定期评估并改进工作的做法。
法律责任方面，违反风险管理要求的机构可能面临《证券法》第一百九十八条的处罚。2024年新修订内容特别强调‘严监严管’，通过增加典型案例比重（如教材收录的甲证券公司案例）传导监管压力，引导从业人员筑牢底线思维。
实务中，证券公司需重点关注：
- 信息系统建设：实现对子公司业务的全覆盖监控
- 制度可操作性：细化操作风险、声誉风险的具体管理流程
- 文化宣导：通过廉洁文化建设（如严禁员工违规买卖股票）强化合规意识
（注：红色标出部分为监管核心要求）
科目：证券市场基本法律法规
考点：法规概述
