一、题型题量
2025年5月基金从业《基金法律法规》的总分100分，及格线为60分，考试时间是2小时，一共100道单选题。虽是100道单选，但在实际考试中，这100道单选也有3种类型：普通型单选题、组合型单选题和资料型单选题（具体的题型示例详细查看后文示例）。简单型单选题最直接好得分，组合型单选难度略高，资料型单选通常是一道资料案例下挂几道选择题。
普通型单选题
以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（ ）。
A．公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查
B．公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
C．公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
D．公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账
组合型选择题型
关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（ ）。
Ⅰ、保证投资人本金安全
Ⅱ、按照同期银行存款利率保证投资人最低收益
Ⅲ、投资人本金可能受损
Ⅳ、获取市场真实数据比较基金与定期存款收益率
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
资料型单选题
根据以下材料，回答以下3题
2014年12月8日，ZT证券收到私募证券投资基金公司JT基金管理的A基金、B基金参与某上市公司HDKJ公司非公开发行股票申购报价单。2014年12月8日至9日，JT基金凭借已填报HDKJ公司非公开发行股票申购报价单的名义，以向投资者收取高额管理费用为条件，在设置特定对象确认程序的电话上推介A基金。2014年12月9日，A基金完成所有投资者的合同签订，募集资金同日全部到账。2014年12月10日，A基金、B基金备案后正式成立，同日，JT基金收到HDKJ公司和ZT证券的《缴款通知书》和《认购协议》。2014年12月11日，JT基金完成缴款，两只基金报价单的缴款均从A基金财产账户中划出。由于JT基金在询价时提供的两只私募基金名单与实际缴款的A基金账户不符，ZT证券取消了JT基金认购资格。2015年2月13日，中国证券投资基金业协会就上述违规事实对JT基金进行了纪律处分。
（1）在上述私募基金的募集阶段，JT基金主要的违规行为是（ ）。
A．承诺收益
B．提前投资运作认购基金款项
C．公开推介
D．虚假宣传
（2）从私募基金投资运作行为规范来看，JT基金主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的禁止行为中的（ ）。
A．挪用基金资产
B．将固有财产混同于基金财产进行投资活动
C．不公平对待其管理的不同基金资产
D．从事内幕交易、操纵市场价格及其他不正当交易活动
（3）由于申购HDKJ公司非公开发行股票失败，JT基金决定修改A基金合同，产品类型由原来的混合型基金转型为投资其他私募基金的基金中基金，按相关规定，J基金应当就该重大事项向相关部门进行报告，报告对象为（ ）。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国证券投资基金业协会
D．中国证监会在JT基金所在地的派出机构
二、章节分值分布
章节 | 分值 |
第1章金融市场、资产管理与投资基金 | 4 |
第2章证券投资基金概述 | 9 |
第3章证券投资基金的类型 | 4 |
第4章证券投资基金的监管 | 18 |
第5章基金职业道德 | 10 |
第16章基金的募集、交易与登记 | 11 |
第20章基金的信息披露 | 8 |
第21章基金客户和销售机构 | 1 |
第22章基金销售行为规范及信息管理 | 16 |
第23章基金客户服务 | 1 |
第24章基金管理人公司治理和风险管理 | 7 |
第25章基金管理人的内部控制 | 6 |
第26章基金管理人的合规管理 | 5 |
三、考试总结
1、章节分值分布重点突出
从章节分值分布我们可以看出，重点章节突出，从各章节的分值占比可以明显看出第4、5、16、22章是我们的重点备考章节，这四章每章的分值都超过了10分。
2、知识点考的多，记忆难度大
基本每个章节的内容都有涉及，特别是与日期、人数相关的知识点，要求考生对教材的内容比较熟悉。
3、考试出题比较灵活
题目可能通过设置实际情境或复杂背景，要求考生综合运用多个知识点进行解答。
四、基金法律法规如何学？
1、保持清醒头脑
基金法律法规的知识点又细又多又相似，笔者给大家的建议是，在学习时首先要保持清醒的头脑，不然学起来容易心烦意乱更容易出错。
2、分阶段系统学习，强化知识整合
（1）基础阶段：以官方教材建立知识框架，重点掌握高频考点。
（2）强化阶段：通过专项题库巩固薄弱点，注重错题归纳与关联知识点串联。
（3）冲刺阶段：模拟考试环境限时答题，查漏补缺并调整答题节奏。
3、善用工具与方法提升效率
（1）使用思维导图梳理章节逻辑（如基金监管体系、自律组织职能），标注关键词辅助记忆。
（2）对易混淆概念制作对比表格，强化辨析能力。
五、基金法律法规真题及课程讲解
如下图所示，通过分析，233网校基金从业考前直播班（真题带刷班+模考密训班）的试题和考点覆盖率高，考卷中的大部分试题的相关考点均在直播中有体现。
1、【2025年5月真题】张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（ ）。
Ⅰ 在代销该基金的银行申购该基金
Ⅱ 在银行申购的基金份额只能在银行赎回
Ⅲ 在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出
Ⅳ 在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅲ、Ⅳ
【考查考点】第3章第1节证券投资基金的分类标准及介绍
2、【2025年5月真题】关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
A．甲的观点错误，乙的观点正确
B．甲的观点正确，乙的观点错误
C．甲、乙的观点都正确
D．甲、乙的观点都错误
甲的观点错误，开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行。
乙的观点错误，开放式基金的申购和赎回的工作日为证券交易所交易日，具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为9：30-11：30和13：00-15：00。
【考查考点】第16章第2节QDII基金的申购和赎回
3、【2025年5月真题】开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（ ）。
Ⅰ 资产总值
Ⅱ 资产净值
Ⅲ 份额净值
Ⅳ 份额累计净值
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
对开放式基金来说，在其开放申购和赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；开放申购和赎回后，则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。
【考查考点】第20章第4节基金净值公告
4、【2025年5月真题】根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为（ ）。
A．基金合同生效公告发布之日
B．投资人缴纳认购的基金份额的款项之日
C．基金管理人办理完毕基金备案手续之日
D．基金募集结束日
投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。
【考查考点】第4章第4节对基金公开募集的监管
5、【2025年5月真题】关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（ ）。
A．风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价
B．风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价
C．风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价
D．风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价
风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节。每一环节应当相互关联、相互影响、循环互动，并依据内部环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化及时更新完善。
【考查考点】第24章第3节风险分类和管理程序
6、【2025年5月真题】公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（ ）。
Ⅰ 内控目标
Ⅱ 内控原则
Ⅲ 内控措施
Ⅳ 控制环境
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
【考查考点】第25章第3节内部控制大纲
7、【2025年5月真题】关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。
A．基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品
B．保险代理机构不可以销售基金产品
C．各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品
D．独立基金销售机构可以从事基金销售业务
基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。
【考查考点】第2章第2节证券投资基金的参与主体和运作关系
8、【2025年5月真题】某基金管理公司遇到以下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（ ）。
A．由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损
B．由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌
C．由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌
D．由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票
市场风险是指因受各种及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。ABC项都是属于市场风险
流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。D项属于流动性风险。
【考查考点】第24章第3节风险分类
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