2026年期货法律法规第五章重点：期货公司风险监管指标体系监督管理

期货法规第五章重点：期货公司风险监管指标体系监督管理

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被中国证监会调查的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：

（1）限制或者暂停部分期货业务；

（2）停止批准新增业务；

（3）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；

（4）限制转让财产或者在财产上设定其他权利

（5）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；

（6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；

（7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，中国证监会有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，中国证监会可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

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