期货法规第四章重点：适用情形
会员、期货从业人员存在下列情形之一的，期货业协会可以酌情对其从轻、减轻或者免于给予纪律惩戒：
（1）积极配合协会调查；
（2）积极采取相关补救和改正措施；
（3）自查发现并主动报告；
（4）当事人已履行达成的和解或者调解协议；
（5）协会认定的其他情形。
会员、期货从业人员存在下列情形之一的，期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒：
（1）同一类型违规行为，最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施；
（2）同一类型违规行为，最近12个月曾被自律组织采取自律管理措施；
（3）拒不配合、阻碍或者破坏调查；
（4）对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的；
（5）拒不整改或者敷衍整改、虚假整改的；
（6）提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的；
（7）协会认定的其他情形。
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