期货法规第五章重点：期货公司分类评价结果
分类 | 评价说明 |
A类 （AAA．AA．A） | 风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险； |
B类 （BBB．BB．B） | 风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险； |
C类 （CCC．CC．C） | 风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配； |
D类 | 风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较低，潜在风险可能超过公司可承受范围； |
E类 | 潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。 |
期货公司加权调整后日均客户权益总额排名行业中位数以下的，不得评为A类。
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。
期货公司在评价期内存在以下情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别；情节严重的，评为D类：
•股东虚假出资或抽逃出资；
•超范围经营；
•占用、挪用客户资产；
•资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响；
•风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响；
•参与或为期货配资等非法期货活动提供便利；
•恶意规避监管，包括向监管部门报送虚假材料、不配合现场检查或调查、隐藏违规事实等。
评价结果使用
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待，对不同类别期货公司规定不同的风险资本准备计算比例。
期货公司分类结果可以作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件。
期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序及期货交易者保障基金不同缴纳比例的依据。
期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
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