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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(1.26)

来源:233网校 2021-01-26 00:35:49

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中,正确的有()。

A. 禁止各种形式的利益输送

B. 客户应当独立承担投资风险

C. 对客户采取区别对待,防范利益冲突

D. 遵循公平、公正、诚信、规范的原则

参考答案:ABD
参考解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三条规定,期货公司从事资产管理业务,应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则,恪守职责、谨慎勤勉,保护客户合法权益,公平对待所有客户,防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送,维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

2.期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A. 责令限期整改

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 取消从业资格

参考答案:ABC
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

3.期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。

A. 近2年内未受过刑事处罚

B. 持续经营2个以上完整的会计年度

C. 近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

D. 控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营

参考答案:ABCD
参考解析: 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营;控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形等。

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