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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(1.15)

来源:233网校 2021-01-15 00:44:18

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.个人客户应当本人办理开户手续,签署开户资料,也可以委托代理人代为办理开户手续。()

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:根据《期货市场客户开户管理规定》第八条的规定,个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。

2.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条的规定,证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

3.期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。 ()

A.正确

B.错误

参考答案:A
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条规定,取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的,还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。

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