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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(1.6)

来源:233网校 2021年01月06日

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。

A. 中国证监会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 中国期货业协会

D. 商务部

参考答案:C
参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第24条的规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

2.下列有关公司制期货交易所监事会行使职权的说法中,错误的是()。

A. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B. 检查期货交易所财务

C. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D. 向股东大会会议提出提案

参考答案:A
参考解析:《期货交易所管理办法》第五十条规定,公司制期货交易所监事会行使下列职权:(一)检查期货交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出提案;(四)期货交易所章程规定的其他职权。

3.期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

参考答案:D
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定,首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。

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