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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(1.13)

来源:233网校 2021年01月13日

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 ()

参考答案:
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定,期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

2.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行全额补偿。()

参考答案:
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第七条规定,保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。

3.中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 ()

参考答案:
参考解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》第五条

中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会(以下统称行业协会)等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

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