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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(1.5)

来源:233网校 2021年01月05日

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.期货公司()保证金的,应当承担赔偿责任。

A. 挪用

B. 划转

C. 窃取

D. 丢失

参考答案:AB
参考解析:参见《最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十五条规定。

2.当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定应当采取的紧急措施,包括()。

A. 提高保证金

B. 调整涨跌停板幅度

C. 终止交易

D. 限制会员或者客户的最大持仓量

参考答案:ABD
参考解析:《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

3.期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当按照外汇管理部门相关规定,办理()。

A. 结购汇手续

B. 外汇登记

C. 金融资产证明

D. 有关资金划转

参考答案:ABD
参考解析:《期货监督管理办法》第二十九条规定,期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当按照外汇管理部门相关规定,办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。

4.期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就()进行约定。

A. 指定受托人并明确其受托权限

B. 委托方式

C. 委托程序

D. 受托人的违约责任

参考答案:BC
参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十五条规定,客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令,不得未经客户委托或者未按客户委托内容,擅自进行期货交易。

5.按照《期货交易所管理办法》,期货交易可以采取的组织形式包括()。

A. 股份有限公司

B. 有限合伙

C. 有限责任公司

D. 会员制

参考答案:AD
参考解析:《期货交易所管理办法》第四条规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

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