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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(1.3)

来源:233网校 2021年01月03日

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是()。

A. 诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B. 为个人不正当利益损害国家利益的,暂停其期货从业人员资格2年

C. 泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D. 违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,暂停其期货从业人员资格5年

参考答案:AC
参考解析:违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

2.根据我国刑法,下列可能构成操纵证券、期货市场罪的情形有()。

A. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

B. 单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

D. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货市场

参考答案:ABC
参考解析:根据《刑法修正案(六)》第11条的规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:①单独或者合谋.集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。

3.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有()。

A. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

B. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不应当相应扣除

C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

D. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

参考答案:AC
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

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