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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(1.4)

来源:233网校 2021年01月04日

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.下列关于期货公司股东会的说法,正确的有()。

A. 股东会每年应当至少召开一次会议

B. 期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

D. 期货公司应当在股东会作出决议后的3个工作日内向中国证监会备案

参考答案:ABC
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第39条的规定,期货公司股东会每年应至少召开1次会议;期货公司股东应按出资比例或者所持股份比例行使表决权;期货公司股东会应按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。

2.《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据()制定的。

A. 《期货公司管理办法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《期货交易所管理办法》

D. 中国金融期货交易所业务规则

参考答案:ABCD
参考解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条规定,为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则,制定本办法。

3.期货公司股东不得从事的行为有()。

A. 挪用期货公司客户保证金

B. 占用期货公司资产

C. 损害期货公司和客户的合法权益

D. 滥用权利

参考答案:ABCD
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第4条的规定,期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。

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