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精选题！2026年期货法律法规第二章：廉洁从业相关规定

来源:233网校 2026-09-18 00:00:37

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1、期货经营机构及其工作人员的下列行为中，符合公平竞争要求的是（）。

A.为获取项目，向客户相关负责人提供现金回扣

B. 利用从竞争对手处获取的内部信息来发展业务

C. 不断提高自身专业能力，以服务质量赢得客户

D. 为确保合作，向客户承诺最低投资回报率

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参考答案：C

参考解析：期货经营机构及其工作人员应不断提高专业胜任能力（C符合要求），强化公平竞争意识，在客户招揽、业务承揽过程中，应当通过合法正当竞争获取商业机会，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：(1)向客户作出不当承诺（D不符合要求）；(2)接受或者提供任何形式的商业贿赂（A不符合要求）；(3)侵犯期货经营机构的商业秘密、内部信息（B不符合要求）；(4)安排所聘证监会系统离职人员就超出其工作职责范围的事项与监管部门进行沟通接洽；(5)其他违反公平竞争、破坏市场秩序的行为。

2、期货公司廉洁从业管理目标由（）决定。

A.股东会

B.董事会

C.总经理

D.首席风险官

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参考答案：B

参考解析：《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第四条规定，证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

3、期货从业禁止的禁止性行为包括（）。

A.期货公司以显著偏离公允价格的保本理财产品向客户输送不正当利益

B.期货公司以提供股权方式向公职人员输送不正当利益

C.期货公司工作人员违规利用职权为近亲属从事营利性经营活动提供条件

D.期货公司工作人员以诱导客户从事不必要交易的方式谋取利益

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参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：
（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利（B正确）；
（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；
（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易（A正确）；
（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；
（5）其他输送不正当利益的情形。
证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：
（1）直接或者间接以上述所列形式收受、索取他人的财物或者利益；
（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；
（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益（D正确）；
（4）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；
（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件（C正确）；
（6）其他谋取不正当利益的情形。
综上，该题选ABCD。

4、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

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参考答案：A,B,C,D

参考解析：选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：
（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；
（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；
（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；
（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；
（5）其他输送不正当利益的情形。
证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用上述规定。

5、（）等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国证券投资基金业协会

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参考答案：B,C,D

参考解析：中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。

6、某期货公司开展内部廉洁从业专项检查，自查发现存在员工私下收受客户回扣的违规行为，根据规定，该公司应当向证监会有关派出机构报告的时限为（）

A.3个工作日

B. 5个工作日

C. 10个工作日

D. 15个工作日

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参考答案：B

参考解析：有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：(1)证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反该规定行为的；(2)证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；(3)证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的；(4)证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的

7、2020年3月，中国期货业协会发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理提出具体要求。王某作为期货从业人员，在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过()方式输送或谋取不正当利益。

A.返还佣金或其他利益、违规给予部分交易者特殊优待、向不满足适当性要求的交易者销售产品或提供服务

B.向特定交易者销售风险与收益明显不匹配的产品

C.委托不具备资质的机构或个人招揽交易者

D.违规向其他机构或个人泄露交易者资料、账户信息、交易情况

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参考答案：A,B,C,D

参考解析：选项ABCD正确：《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第十五条规定，期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：(1)通过返还佣金或其他利益、违规给予部分交易者特殊优待、向不满足适当性要求的交易者销售产品或提供服务等方式，谋取或者输送不正当利益。(2)通过向特定交易者销售风险与收益明显不匹配的产品，输送或谋取不正当利益。(3)通过委托不具备资质的机构或个人招揽交易者，输送或谋取不正当利益。(4)违规向其他机构或个人泄露交易者资料、账户信息、交易情况等，输送或谋取不正当利益。(5)其他输送或者谋取不正当利益的行为。

8、期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

A.错

B.对

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参考答案：对

参考解析：证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

9、证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳人工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。（）

A.错

B.对

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参考答案：对

参考解析：证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳人工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。

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